瑞银违规持股2.57万被罚160万港元

2013-05-22

香港证监会21日公布，对瑞银证券（香港）予以谴责并处以160万港元罚款。

香港证监会调查发现，在2011年10月18日，瑞银证券代其客户UBS AG London持有17.57万张中国建设银行的股票期权合约，香港证监会认为，此举违反了持仓合约数量上限不得超过15万张的规定。再加上瑞银内部监控缺失的责任，证监会对此予以谴责的同时，处以瑞银160万港元的罚款。